Cố vấn tài chính Úc bị cấm 10 năm vì vụ lừa đảo tiền điện tử trị giá 9,6 triệu USD

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) cáo buộc rằng Glenda Maree Rogan đã lừa dối khách hàng bằng cách chuyển các khoản đầu tư của họ vào một nền tảng tiền điện tử được đánh dấu là lừa đảo.

Cơ quan giám sát thị trường tài chính của Úc đã áp đặt lệnh cấm 10 năm đối với cố vấn tài chính Glenda Maree Rogan vì bị cáo buộc chuyển tiền của khách hàng vào một nền tảng tiền điện tử bị nghi ngờ là lừa đảo.

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã thông báo vào thứ Năm rằng họ đã cấm Rogan vì đã chuyển khoảng 14,8 triệu đô la Úc (9,6 triệu USD) vào một vụ lừa đảo tiền điện tử. Số tiền này ban đầu được đầu tư bởi khách hàng, gia đình và bạn bè của cô.

Từ tháng 3 năm 2022 đến tháng 6 năm 2023, ASIC cáo buộc rằng Rogan đã chuyển tiền của khách hàng vào các tài khoản ngân hàng cá nhân và doanh nghiệp trước khi chuyển đổi phần lớn số tiền đó thành tiền điện tử và chuyển nó đến nền tảng Financial Centre.

ASIC đã đánh dấu Financial Centre là một thực thể không có giấy phép mà không nên tin tưởng. Cơ quan này khẳng định Rogan có thể đã nghi ngờ về tính hợp pháp của Financial Centre từ tháng 10 năm 2022.

Rogan Lừa Dối Khách Hàng, ASIC Cáo Buộc

ASIC cho biết từ tháng 5 năm 2014 đến đầu tháng 2 năm 2024, Rogan đã làm kế toán, cố vấn tài chính và giám đốc tại Fincare, một nhóm công ty có trụ sở tại Sutherland và Wollongong, phía nam Sydney.

ASIC cáo buộc rằng Rogan đã lừa dối khách hàng bằng cách tuyên bố rằng các khoản đầu tư của họ nằm trong một tài khoản lãi suất cố định lợi nhuận cao. Cô ấy bị cáo buộc đã đánh lừa về bản chất, rủi ro và tính thanh khoản của khoản đầu tư để thuyết phục khách hàng đầu tư.

Cuộc Điều Tra của ASIC Tiếp Tục

Lệnh cấm đối với Rogan có hiệu lực từ ngày 6 tháng 6, và cuộc điều tra của ASIC về hoạt động của cô vẫn đang tiếp tục.

ASIC đã biện minh cho lệnh cấm bằng cách tuyên bố rằng họ tin rằng Rogan không phù hợp để tham gia vào ngành dịch vụ tài chính và có khả năng vi phạm các luật dịch vụ tài chính.

Kể từ ngày 8 tháng 2 năm 2024, Rogan đã không được cấp phép hoặc ủy quyền cung cấp dịch vụ tài chính theo Giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc.

Theo điều khoản của lệnh cấm, Rogan bị cấm cung cấp bất kỳ dịch vụ nào liên quan đến hoặc kiểm soát một doanh nghiệp tham gia vào dịch vụ tài chính. Cô có quyền kháng cáo quyết định này tại Tòa án Xem xét Hành chính.

Cả Rogan và ASIC đều không phản hồi ngay lập tức đối với yêu cầu bình luận.

Úc Tăng Cường Quy Định Tiền Điện Tử

Cơ quan tình báo tài chính quốc gia của Úc cũng đang tăng cường nỗ lực chống lại các vụ lừa đảo tiền điện tử, giới thiệu các quy tắc hoạt động mới và giới hạn giao dịch cho các nhà điều hành ATM tiền điện tử vào ngày 3 tháng 6 để chống lại gian lận.

Vào tháng 4, Trung tâm Báo cáo Giao dịch và Phân tích Úc (AUSTRAC) đã yêu cầu các sàn giao dịch tiền điện tử đã đăng ký nhưng không hoạt động phải rút lại đăng ký của họ hoặc đối mặt với việc hủy bỏ, do lo ngại rằng các công ty đang ngủ đông có thể bị lợi dụng cho các vụ lừa đảo.

Vào tháng 2, AUSTRAC đã thực hiện hành động chống lại 13 nhà cung cấp dịch vụ chuyển tiền và sàn giao dịch tiền điện tử, với hơn 50 công ty khác vẫn đang bị điều tra về các vấn đề tuân thủ có thể xảy ra.

Theo Cointelegraph

Tin khác