Hàn Quốc điều tra Upbit vì vi phạm KYC lớn
Upbit đối mặt với mức phạt tiềm năng 71.500 USD mỗi vi phạm và có nguy cơ gặp vấn đề với việc gia hạn giấy phép kinh doanh do bị cáo buộc không tuân thủ KYC.
Sàn giao dịch tiền điện tử lớn của Hàn Quốc, Upbit, đang bị điều tra vì bị cáo buộc vi phạm quy trình Biết Khách Hàng Của Bạn (KYC) trong quá trình gia hạn giấy phép địa phương.
Đơn vị Tình báo Tài chính (FIU) thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC) của Hàn Quốc đã xác định từ 500.000 đến 600.000 vi phạm KYC tiềm năng do Upbit thực hiện, như đã báo cáo vào ngày 14 tháng 11.
Các cơ quan chức năng đã phát hiện ra những vi phạm này khi xem xét quá trình gia hạn giấy phép kinh doanh của Upbit, điều này có thể ảnh hưởng đến hoạt động tương lai của sàn giao dịch.
Upbit Bị Cáo Buộc Chấp Nhận ID Mờ Cho KYC
Ở Hàn Quốc, các sàn giao dịch tiền điện tử hoặc nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASPs) được yêu cầu thực hiện các quy trình KYC nghiêm ngặt.
Kể từ tháng 1 năm 2018, chính phủ Hàn Quốc đã thực thi các quy định yêu cầu giao dịch tiền điện tử chỉ qua các tài khoản ngân hàng mang tên thật. Sau khi thắt chặt các quy định này, FSC đã giới thiệu quy trình đăng ký bắt buộc cho tất cả các sàn giao dịch tiền điện tử để đảm bảo tuân thủ KYC và các giao thức Chống Rửa Tiền (AML).
Theo báo cáo, FIU đã phát hiện nhiều trường hợp Upbit không tuân thủ các giao thức KYC.
Đáng chú ý, Upbit bị cáo buộc cho phép người dùng mở tài khoản với ID có thông tin cá nhân mờ, bao gồm tên và số đăng ký, làm cản trở việc nhận diện đúng đắn bởi các cơ quan quản lý.
Kết quả của những vi phạm xác minh khách hàng này, Upbit đối mặt với mức phạt tiềm năng là 100 triệu won Hàn Quốc (71.500 USD) mỗi trường hợp, ngoài ra còn có thể gặp khó khăn trong việc gia hạn giấy phép kinh doanh.
FSC Trước Đây Đã Khởi Xướng Điều Tra Độc Quyền Chống Lại Upbit
Thành lập vào năm 2017, Upbit là một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất ở Hàn Quốc và trên toàn cầu, với khối lượng giao dịch hàng ngày là 2,2 tỷ USD.
Việc tiết lộ vấn đề KYC bị cáo buộc của Upbit theo sau thông báo của FSC vào tháng 10 về việc điều tra sàn giao dịch này vì các vi phạm chống độc quyền tiềm năng.
Cuộc điều tra về thực tiễn độc quyền của Upbit liên quan đến mối quan hệ chặt chẽ của nó với K-Bank, vốn đã bị kiểm tra vì mức độ tiếp xúc lớn với các sàn giao dịch tiền điện tử. Các báo cáo vào tháng 11 năm 2023 cho thấy lên đến 70% số tiền gửi của K-Bank được liên kết với tiền điện tử.
Vào giữa tháng 10, K-Bank đã rút lại đợt chào bán công khai ban đầu (IPO) trị giá 732 triệu USD tại Seoul do lo ngại về định giá cao và sự phụ thuộc vào một nhà điều hành tiền điện tử để tài trợ. Đây sẽ là đợt niêm yết công khai lớn nhất ở Hàn Quốc kể từ năm 2022.
Theo Cointelegraph
Tin khác
