Paxos Đạt Thỏa Thuận 48,5 Triệu Đô Với Cơ Quan Quản Lý New York Về Quan Hệ Đối Tác Với Binance

Cục Dịch Vụ Tài Chính New York (NYDFS) đã áp đặt tiền phạt do sự giám sát không đủ về chống rửa tiền.

Cục Dịch Vụ Tài Chính New York (NYDFS) đã đạt được thỏa thuận với công ty hạ tầng tiền điện tử Paxos với số tiền 48,5 triệu đô la do mối quan hệ đối tác với Binance và cáo buộc không duy trì đủ các biện pháp chống rửa tiền.

Paxos đã đồng ý nộp phạt 26,5 triệu đô la cho bang New York và sẽ đầu tư thêm 22 triệu đô la để cải thiện chương trình tuân thủ của mình.

NYDFS nhấn mạnh rằng Paxos không thực hiện kiểm tra định kỳ đối với Binance, dẫn đến khoảng 1,6 tỷ đô la trong các giao dịch bất hợp pháp chảy qua đồng ổn định của họ, Binance USD (BUSD).

Vào tháng 2 năm 2023, cơ quan quản lý đã ra lệnh cho Paxos ngừng phát hành đồng ổn định BUSD. Giám đốc NYDFS Adrienne A. Harris nhấn mạnh sự cần thiết của các thực thể được quy định phải duy trì các khung quản lý rủi ro phù hợp với rủi ro kinh doanh của họ, bao gồm cả những rủi ro liên quan đến đối tác kinh doanh và nhà cung cấp bên thứ ba.

“Các thực thể được quy định phải duy trì các khung quản lý rủi ro phù hợp với rủi ro kinh doanh của họ, bao gồm cả mối quan hệ với đối tác kinh doanh và nhà cung cấp bên thứ ba.”

Các quy định về chống rửa tiền (AML) và Biết Khách Hàng Của Bạn (KYC) đã trở nên ngày càng quan trọng trong ngành công nghiệp tiền điện tử, với nhiều công ty tìm kiếm các hướng dẫn quy định rõ ràng hơn về nghĩa vụ pháp lý và trách nhiệm của họ.

Paxos Gặp Phải Sự Phản Đối Từ SEC và NYDFS Về Đồng Ổn Định Của Binance

Vào tháng 2 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã gửi Thông báo Wells đến Paxos, cảnh báo về hành động pháp lý tiềm năng đối với đồng ổn định BUSD.

Các quan chức SEC cho rằng Paxos đang phân phối "chứng khoán không đăng ký" và vi phạm các luật bảo vệ người tiêu dùng thông qua quan hệ đối tác với Binance. SEC sau đó đã rút lại Thông báo Wells vào năm 2024.

Ngày hôm sau, NYDFS cũng cáo buộc Paxos cung cấp "chứng khoán không đăng ký," buộc công ty phải ngừng phân phối đồng ổn định BUSD.

NYDFS còn lưu ý rằng sự thiếu hụt của các kiểm soát KYC là một yếu tố góp phần vào thông báo.

Theo một thông báo tháng 2 năm 2023 từ NYDFS, "Theo yêu cầu của DFS, Paxos được yêu cầu thực hiện kiểm tra định kỳ đối với mỗi khách hàng mới."

Cơ quan quản lý làm rõ rằng mặc dù nó đã cho phép Paxos phát hành BUSD trên blockchain Ethereum, nhưng không phê duyệt việc phát hành "Binance-Peg BUSD" trên bất kỳ blockchain nào.

Theo Cointelegraph

Tin khác