Robinhood Đồng ý Thanh Toán 30 Triệu Đô La Để Giải Quyết Vi Phạm Quy Định
Robinhood đã đạt được thỏa thuận với cơ quan quản lý với số tiền 29,75 triệu đô la do thực hành giám sát và tuân thủ không đầy đủ, đánh dấu một khoản phạt tài chính đáng kể khác cho nền tảng giao dịch này.
Robinhood, nền tảng giao dịch trực tuyến, đã đồng ý thanh toán 29,75 triệu đô la để giải quyết nhiều cuộc điều tra từ Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) liên quan đến các thực hành giám sát và tuân thủ của mình.
Thỏa thuận bao gồm khoản phạt dân sự 26 triệu đô la và 3,75 triệu đô la bồi thường cho khách hàng bị ảnh hưởng. FINRA nhấn mạnh rằng Robinhood đã không giải quyết nhiều dấu hiệu cảnh báo về hành vi sai trái tiềm ẩn, dẫn đến vi phạm liên quan đến Chống Rửa Tiền, giám sát và công bố thông tin.
Theo FINRA, Robinhood Financial đã không giám sát đầy đủ hệ thống thanh toán của mình, hệ thống này đã gặp phải sự chậm trễ đáng kể do nhu cầu cao từ tháng 3 năm 2020 đến tháng 1 năm 2021. Giai đoạn này trùng với quyết định của Robinhood về việc hạn chế giao dịch trong các cổ phiếu meme phổ biến như GameStop (GME) và AMC Entertainment Holdings (AMC).
Ngoài ra, FINRA báo cáo rằng cả Robinhood Financial và Robinhood Securities đều không phát hiện, điều tra hoặc báo cáo về các giao dịch thao túng, các giao dịch tài chính đáng ngờ và việc truy cập trái phép vào tài khoản khách hàng bởi các hacker.
Robinhood Financial cũng bị chỉ trích vì đã mở nhiều tài khoản mà không xác minh đúng cách danh tính của khách hàng, góp phần vào việc thất bại trong việc thiết lập các chương trình Chống Rửa Tiền hiệu quả.
Ngoài ra, Robinhood bị phát hiện thiếu sót trong việc giám sát và lưu giữ các giao tiếp trên mạng xã hội, đặc biệt là từ các ảnh hưởng viên được trả tiền, bao gồm các tuyên bố gây hiểu lầm cho nhà đầu tư.
“Một số giao tiếp này bao gồm các tuyên bố mang tính cam kết hoặc không công bằng và cân bằng, do đó gây hiểu lầm cho nhà đầu tư.”
Trích đoạn từ cuộc điều tra của FINRA về Robinhood.
Khoản bồi thường 3,75 triệu đô la được yêu cầu do thực hành của Robinhood Financial trong việc cung cấp cho khách hàng các thông tin công bố không chính xác hoặc không đầy đủ bằng cách chuyển đổi các lệnh thị trường thành các lệnh giới hạn, một quy trình được gọi là 'collaring'.
Cả Robinhood Financial và Robinhood Securities đều đã chấp nhận các phát hiện của FINRA, mặc dù họ không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc.
Thỏa thuận này theo sau khoản phạt 45 triệu đô la được áp đặt lên hai thực thể của Robinhood bởi cơ quan quản lý chứng khoán Hoa Kỳ vào tháng Giêng, sau một cuộc điều tra tiết lộ vi phạm hơn mười điều khoản luật chứng khoán.
Trong cuộc điều tra trước đó, Robinhood đã thừa nhận một số phát hiện, bao gồm việc không duy trì và bảo quản các giao tiếp điện tử từ khách hàng từ năm 2020 đến năm 2021.
Bất chấp những thách thức về quy định này, Robinhood đã báo cáo thu nhập ròng kỷ lục là 916 triệu đô la và doanh thu vượt quá 1 tỷ đô la trong quý thứ tư của năm 2024.
Doanh thu từ tiền điện tử đã đóng góp đáng kể vào hiệu suất tài chính của Robinhood, chiếm 358 triệu đô la trong tổng số 672 triệu đô la doanh thu dựa trên giao dịch của công ty, đánh dấu mức tăng 200% so với cùng kỳ năm trước. Khối lượng giao dịch tiền điện tử cũng tăng vọt 450% so với cùng kỳ năm trước, đạt 71 tỷ đô la.
Theo Cointelegraph
Tin khác
