Robinhood Đồng Ý Thanh Toán 45 Triệu Đô La Để Giải Quyết Vi Phạm Của SEC
SEC đã phát hiện ra rằng Robinhood Securities LLC và Robinhood Financial LLC đã vi phạm hơn 10 quy định về luật chứng khoán, dẫn đến một khoản phạt tài chính đáng kể.
Nền tảng môi giới trực tuyến Robinhood đã đạt được thỏa thuận với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) với số tiền 45 triệu đô la sau một cuộc điều tra phát hiện ra vi phạm nhiều luật chứng khoán.
Thỏa thuận này ảnh hưởng đến hai thực thể của Robinhood: Robinhood Securities LLC và Robinhood Financial LLC.
Theo tuyên bố của SEC vào ngày 13 tháng 1, hai công ty Robinhood đã bỏ qua nhiều yêu cầu quy định quan trọng. Điều này bao gồm việc không báo cáo chính xác hoạt động giao dịch, tuân thủ các quy định về bán khống, nộp báo cáo hoạt động đáng ngờ kịp thời, duy trì hồ sơ đúng cách và bảo vệ dữ liệu khách hàng.
Lệnh của SEC, cũng được đưa ra vào ngày 13 tháng 1, nêu rõ rằng các thực thể của Robinhood đã thừa nhận một số phát hiện và không lưu giữ được các giao tiếp điện tử của khách hàng từ năm 2020 đến 2021.
Hơn nữa, SEC báo cáo rằng Robinhood đã nộp ít nhất 11.849 Bảng Điện Tử Xanh với thông tin không chính xác hoặc thiếu sót, dẫn đến việc báo cáo sai dữ liệu cho hơn 392 triệu giao dịch.
“Những lỗi này đã dẫn đến việc báo cáo sai dữ liệu EBS cho ít nhất 392 triệu giao dịch.”
Trích đoạn từ quy trình hành chính và lệnh ngừng và thôi của SEC với Robinhood.
SEC cũng lưu ý sự chậm trễ trong việc báo cáo hoạt động đáng ngờ từ tháng 1 năm 2020 đến tháng 3 năm 2022 và các biện pháp không đủ để chống lại trộm cắp danh tính từ tháng 4 năm 2019 đến tháng 7 năm 2022.
Robinhood cũng bị phát hiện vi phạm Quy định SHO, được thiết kế để hạn chế các hành vi bán khống lạm dụng, từ tháng 12 năm 2019 đến tháng 5 năm 2022. Ngoài ra, họ đã không giải quyết được một lỗ hổng bảo mật mạng đáng kể vào năm 2021, dẫn đến việc truy cập trái phép vào thông tin của hàng triệu khách hàng.
Cả hai công ty đều thừa nhận một số phát hiện trong lệnh và chấp nhận bị khiển trách. Robinhood Securities đồng ý nộp phạt 33,5 triệu đô la, trong khi Robinhood Financial chấp nhận mức phạt 11,5 triệu đô la, với các khoản thanh toán phải được thực hiện trước ngày 27 tháng 1.
Phản ứng của thị trường đối với thỏa thuận này là nhẹ nhàng, với cổ phiếu của Robinhood (HOOD) chỉ giảm 1,22% xuống còn 39,59 đô la vào ngày 13 tháng 1, sau đó phục hồi nhẹ 0,48% trong giao dịch ngoài giờ.
Vẫn chưa rõ hoạt động tiền điện tử của Robinhood đã đóng góp vào những vi phạm này đến mức nào.
Tuy nhiên, hoạt động tiền điện tử của Robinhood đã từng đạt được thỏa thuận 3,9 triệu đô la với California vào tháng 9 năm trước, sau khi bị cáo buộc ngăn chặn việc rút tiền điện tử từ năm 2018 đến 2022.
Robinhood không thừa nhận hoặc phủ nhận bất kỳ hành vi sai trái nào trong thỏa thuận đó.
Mặc dù có những vấn đề này, khối lượng giao dịch và doanh thu từ tiền điện tử của Robinhood đã chứng kiến sự tăng trưởng đáng kể, tăng 112% và 165% so với cùng kỳ năm trước lên lần lượt là 14,4 tỷ đô la và 61 triệu đô la trong quý thứ ba. Tài sản tiền điện tử dưới sự giám sát của họ cũng tăng 32,3% lên 19,5 tỷ đô la từ quý thứ hai.
Theo Cointelegraph
Tin khác
