Sec xác nhận lệnh cấm giám đốc kéo dài nhiều năm đối với các cựu lãnh đạo của Alameda và FTX

Sec đã xác nhận rằng Caroline Ellison đã đồng ý với lệnh cấm làm giám đốc hoặc lãnh đạo trong 10 năm, ngăn cản cô ấy lãnh đạo các công ty trong bối cảnh phát triển liên tục của FTX.

Cựu CEO của Alameda Research Caroline Ellison và các cựu lãnh đạo FTX Gary Wang và Nishad Singh sẽ bị cấm đảm nhận vai trò lãnh đạo công ty trong vòng tám đến 10 năm sau phán quyết của tòa án.

Trong thông báo vào thứ Sáu, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ cho biết họ đã nhận được các phán quyết đồng ý cuối cùng chống lại Ellison, Wang và Singh vì vai trò của họ trong việc lạm dụng quỹ đầu tư tại FTX từ năm 2019 đến 2022.

Cựu CEO của Alameda đã đồng ý với lệnh cấm làm giám đốc hoặc lãnh đạo trong 10 năm, trong khi Wang và Singh đồng ý với lệnh cấm tám năm mỗi người. Tất cả ba người cũng phải chịu các lệnh cấm hành vi dựa trên năm năm, theo SEC.

Thực tế, như cáo buộc trong các khiếu nại, Sam Bankman-Fried, Wang và Singh, với sự biết và đồng ý của Ellison, đã miễn Alameda khỏi các biện pháp giảm rủi ro và cung cấp cho Alameda một đường tín dụng gần như không giới hạn được tài trợ bởi khách hàng của FTX. Các khiếu nại cũng cáo buộc rằng Wang và Singh đã tạo mã phần mềm của FTX cho phép chuyển hướng quỹ khách hàng FTX sang Alameda, và Ellison đã sử dụng quỹ khách hàng FTX bị chiếm đoạt cho hoạt động giao dịch của Alameda.

Cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried nhận án tù 25 năm vì vai trò của ông trong sự sụp đổ của sàn giao dịch. Ông đang chờ kết quả kháng cáo tại Tòa án Kháng cáo Khu vực Thứ Hai của Hoa Kỳ, nơi phiên điều trần được tổ chức vào ngày 4 tháng 11.

Ellison bị kết án hai năm tù như một phần của thỏa thuận nhận tội, trong đó cô ấy làm chứng chống lại Bankman-Fried. Wang và Singh làm chứng chống lại Bankman-Fried tại phiên tòa hình sự của ông và bị kết án thời gian thụ án vào năm 2024.

Ellison sắp được phóng thích khỏi tù

Cựu CEO của Alameda, người chủ yếu tránh xa sự chú ý của công chúng giữa sự sụp đổ của FTX và lời chứng của cô ấy tại phiên tòa của Bankman-Fried vào tháng 10 năm 2023, gần đây đã được chuyển từ nhà tù đến văn phòng quản lý tái nhập cư dân sự ở Thành phố New York.

Theo Cục Ngục tù Liên bang, cô ấy dự kiến được phóng thích vào ngày 20 tháng 2, khoảng chín tháng trước khi kết thúc án tù hai năm của mình. Thời điểm này gợi ý rằng cô ấy có thể đủ điều kiện để nhận tín dụng hành vi tốt để giảm thời gian tù.

Tạp chí: Khi luật bảo mật và luật chống rửa tiền xung đột: Lựa chọn bất khả thi của các dự án tiền điện tử

Theo Cointelegraph

Tin khác