Dunamu Thách Thức Lệnh Trừng Phạt Quy Định Đối Với Upbit

Dunamu, công ty mẹ của Upbit, đang kiện tụng về các lệnh trừng phạt do Cơ Quan Tình Báo Tài Chính Hàn Quốc áp đặt do vấn đề với quy trình xác minh của Upbit.

Dunamu, công ty mẹ của Upbit, đã khởi kiện Cơ Quan Tình Báo Tài Chính Hàn Quốc (FIU), một bộ phận dưới sự quản lý của Ủy Ban Dịch Vụ Tài Chính (FSC), nhằm thách thức các lệnh trừng phạt đã áp đặt lên họ.

Vào ngày 28 tháng 2, Dunamu đã thông báo cho một cơ quan tin tức quốc gia rằng họ đã nộp đơn kiện lên Tòa Hành Chính Seoul vào ngày hôm trước, nhằm đảo ngược lệnh tạm ngừng kinh doanh một phần của FIU. Ngoài ra, Dunamu cũng yêu cầu một lệnh cấm từ tòa án để ngăn chặn việc thi hành các lệnh trừng phạt này.

Động thái pháp lý này là phản ứng trước quyết định của FIU về việc tạm ngừng hoạt động của Upbit, điều này hạn chế nền tảng này trong việc xử lý các giao dịch tiền điện tử cho khách hàng mới, trong khi các dịch vụ cho người dùng hiện tại vẫn hoạt động.

Cùng với các hạn chế hoạt động, FIU cũng đã thực thi các biện pháp kỷ luật đối với Upbit và lãnh đạo của họ vì không tuân thủ các quy định địa phương. Tổng cộng có chín lãnh đạo, bao gồm cả CEO, đã bị áp dụng các biện pháp này.

CEO đã bị khiển trách chính thức, và nhân viên phụ trách tuân thủ đã trở thành người đầu tiên tại một sàn giao dịch tiền điện tử ở Hàn Quốc bị loại khỏi vị trí của mình bởi cơ quan quản lý.

Cáo Buộc Độc Quyền Của Upbit Dẫn Đến Lệnh Cấm Kinh Doanh Một Phần

Được thành lập vào năm 2017, Upbit là sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất ở Hàn Quốc. Trong một cuộc kiểm toán quốc hội vào tháng 10 năm 2024, FSC đã bị thẩm vấn về kế hoạch điều tra Upbit về các hành vi có thể vi phạm quy định cạnh tranh.

FIU đã tiết lộ vào tháng 11 rằng họ đã phát hiện hơn 500.000 vi phạm tuân thủ Know Your Customer (KYC) tại Upbit, dẫn đến việc phát hành thông báo tạm ngừng kinh doanh vào tháng 1 năm 2025.

Vi Phạm KYC Được Cáo Buộc Của Upbit Và Các Giao Dịch Đáng Ngờ

FIU cáo buộc rằng Upbit đã tạo điều kiện cho khoảng 45.000 giao dịch với các sàn giao dịch tiền điện tử nước ngoài chưa đăng ký, vi phạm Luật Báo Cáo và Sử Dụng Thông Tin Giao Dịch Tài Chính Đặc Biệt.

Các cuộc điều tra sâu hơn đã làm nổi bật những lỗ hổng đáng kể trong quy trình xác minh khách hàng của Upbit, chẳng hạn như chấp nhận bản sao giấy tờ tùy thân và phê duyệt các hồ sơ với chi tiết nhận dạng bị che khuất.

Trong các trường hợp sử dụng giấy phép lái xe để xác minh, FIU đã phát hiện gần 190.000 trường hợp mà các kiểm tra chỉ được thực hiện trên thông tin cá nhân mà không xác minh tính xác thực của giấy phép bằng số seri mã hóa trên giấy phép lái xe Hàn Quốc. Hơn 9 triệu trường hợp trong quá trình xác minh lại khách hàng không có bất kỳ giấy tờ nhận dạng chính thức nào.

Trong một bài kiểm tra hệ thống xác minh của Upbit, một nhà thầu phụ tham gia vào hoạt động KYC của Dunamu đã thành công trong việc xác minh một thẻ ID vẽ tay. Tuy nhiên, vì đây là một bài kiểm tra hệ thống, FIU không coi đó là vi phạm quy định.

Đáp lại những hạn chế này, Upbit tuyên bố rằng họ đã xem xét và thực hiện các cải tiến cần thiết. Tuy nhiên, họ lập luận rằng một số khía cạnh và mức độ nghiêm trọng của các lệnh trừng phạt chưa được xem xét đầy đủ, và họ dự định sẽ giải quyết những vấn đề này thông qua các thủ tục pháp lý như được quy định.

Theo Cointelegraph

Tin khác