Kraken Australia bị phạt 5,1 triệu đô la vì vi phạm quy định

Bit Trade, nhà điều hành Kraken Australia, đã bị lệnh phải trả số tiền phạt 5,1 triệu đô la và chi phí tòa án sau khi Tòa án Liên bang Australia ra phán quyết ủng hộ cơ quan quản lý doanh nghiệp của quốc gia này.

Tòa án Liên bang Australia đã áp đặt mức phạt 8 triệu đô la Úc (5,1 triệu đô la Mỹ) lên nhà điều hành tại Úc của sàn giao dịch tiền điện tử Kraken có trụ sở tại Hoa Kỳ sau khi ra phán quyết ủng hộ cơ quan quản lý doanh nghiệp của quốc gia này.

Trong phán quyết ngày 12 tháng 12, Thẩm phán John Nicholas đã yêu cầu Bit Trade, nhà điều hành của Kraken Australia, phải trả số tiền phạt trong vòng 60 ngày và chi trả chi phí tòa án. Tòa án xác định rằng Bit Trade đã vi phạm nghĩa vụ thiết kế và phân phối và hoạt động như một cơ sở tín dụng mà không có giấy phép.

Vi phạm quy tắc thị trường

Mức phạt này thấp hơn mức 12,8 triệu đô la mà Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) yêu cầu, mà Nicholas mô tả là “quá mức.” Tuy nhiên, nó vượt qua yêu cầu của Bit Trade để giới hạn mức phạt ở mức 2,5 triệu đô la, mà thẩm phán cho rằng “không đủ.”

“Chúng tôi đánh giá cao việc tòa án công nhận nỗ lực tuân thủ của chúng tôi, nhưng chúng tôi thất vọng với kết quả của vụ án này,” một người phát ngôn của Kraken phát biểu.

“Chúng tôi tin rằng vụ án này nêu bật nhu cầu cấp bách về luật pháp tiền điện tử đặc thù để giải quyết những thiếu sót gây ra sự nhầm lẫn và không chắc chắn cho các nhà đầu tư và doanh nghiệp tiền điện tử tại Úc,” Kraken thêm vào. “Chúng tôi tin rằng các phán quyết này gây cản trở đáng kể cho sự phát triển của nền kinh tế Úc.”

ASIC Chỉ trích Hành động của Kraken

Nicholas đã đứng về phía ASIC trong vụ kiện tháng 9 năm 2023 chống lại Bit Trade, xác định rằng nó đã cung cấp một sản phẩm “mở rộng ký quỹ” cho phép người dùng giao dịch tiền điện tử hoặc tiền pháp định với đòn bẩy mà không có xác định thị trường mục tiêu (TMD) theo yêu cầu pháp lý.

“Xác định thị trường mục tiêu là yếu tố cơ bản để đảm bảo rằng các nhà đầu tư không bị tiếp thị không phù hợp với các sản phẩm có thể gây hại cho họ,” Chủ tịch ASIC Joe Longo phát biểu vào ngày 12 tháng 12.

Longo lưu ý rằng hơn 1.100 người Úc đã sử dụng sản phẩm này, bị tính phí hơn 7 triệu đô la phí và lãi suất, và mất hơn 5 triệu đô la, “bao gồm một nhà đầu tư đã mất gần 4 triệu đô la Mỹ.”

“Đây là một kết quả quan trọng,” Longo nhận xét. “Đây là mức phạt đầu tiên của ASIC đối với một thực thể vì không có TMD và là lời nhắc nhở cho các công ty tài sản kỹ thuật số xem xét nghĩa vụ tuân thủ quy định của họ.”

Ngành Công nghiệp Tiền điện tử Dưới Sự Giám sát

Trong lệnh của mình, Nicholas tuyên bố rằng ông “hài lòng rằng các vi phạm của Bit Trade là nghiêm trọng và được thúc đẩy bởi mong muốn tối đa hóa doanh thu.”

Ông lưu ý rằng sản phẩm mở rộng ký quỹ được cung cấp “mà không có bất kỳ xem xét nào” về luật pháp doanh nghiệp địa phương “cho đến khi ASIC can thiệp.”

Sau khi Bit Trade nhận thức được rằng ASIC yêu cầu một TMD cho sản phẩm, việc này thuộc trách nhiệm của sàn giao dịch “để tạo ra một TMD hoặc giới hạn việc cung cấp sản phẩm cho các khách hàng không phải bán lẻ,” Nicholas nói.

“Thay vào đó, nó tiếp tục cung cấp sản phẩm cho các khách hàng bán lẻ,” ông thêm vào.

Trong tuyên bố của mình, Longo cho biết cơ quan quản lý cho rằng “nhiều sản phẩm” được cung cấp bởi các công ty tiền điện tử “được bao phủ bởi luật hiện hành.”

“Những sản phẩm này cần được thiết kế và tiếp thị đúng cách cho đúng đối tượng tiêu dùng để đảm bảo người dân Úc nhận được sự bảo vệ thích hợp,” ông thêm vào.

Theo Cointelegraph

Tin khác