Malta Phạt OKX 1,2 Triệu Đô La Vì Vi Phạm AML Trước Đây

Mặc dù gần đây đã cải thiện tuân thủ, OKX vẫn phải đối mặt với án phạt từ cơ quan quản lý Malta vì vi phạm Luật Chống Rửa Tiền (AML) trước đây.

Cập nhật (4 tháng 4, 1:45 chiều UTC): Bài viết này đã được cập nhật để thêm bình luận từ người phát ngôn của OKX.

Sàn giao dịch tiền điện tử OKX hiện đang bị giám sát bởi cơ quan quản lý ở châu Âu do bị phạt bởi cơ quan chức năng Malta vì vi phạm Luật Chống Rửa Tiền (AML) trong quá khứ.

Đơn vị Phân tích Tình báo Tài chính Malta (FIAU) đã phạt Okcoin Europe, chi nhánh châu Âu của OKX, 1,1 triệu euro (1,2 triệu đô la) sau khi phát hiện nhiều lỗi AML trên nền tảng này vào năm 2023, như đã thông báo vào ngày 3 tháng 4.

Mặc dù thừa nhận OKX đã cải thiện đáng kể các chính sách AML trong 18 tháng qua, cơ quan này cho biết họ "không thể bỏ qua" các lỗi tuân thủ từ năm 2023, mô tả một số là "nghiêm trọng và hệ thống."

OKX là một trong những sàn giao dịch tiền điện tử đầu tiên nhận được giấy phép theo quy định mới về Thị trường Tài sản Kỹ thuật số (MiCA) của châu Âu thông qua trung tâm Malta của mình vào tháng 1 năm 2025.

Chi Tiết Về Các Vi Phạm

FIAU báo cáo rằng trong quá trình kiểm tra tuân thủ vào năm 2023, OKX đã cố gắng xác định các mối đe dọa và lỗ hổng thông qua một đánh giá rủi ro kinh doanh (BRA).

Các cơ quan quản lý đã phát hiện nhiều thiếu sót trong phương pháp của BRA, điều này đã ngăn OKX đánh giá chính xác các rủi ro rửa tiền mà họ phải đối mặt và thực hiện các biện pháp cần thiết để quản lý chúng.

Những rủi ro này bao gồm các mối đe dọa tiềm ẩn từ việc sử dụng các trình trộn tiền điện tử hoặc tumbler, tiền điện tử riêng tư, stablecoin, và việc sử dụng token trên các sàn giao dịch phi tập trung.

Tuyên bố của FIAU cũng nhấn mạnh các rủi ro rửa tiền liên quan đến việc Okcoin Europe tiếp xúc với các khu vực pháp lý khác, mặc dù cam kết chỉ phục vụ khách hàng châu Âu. Nó nêu rõ:

"Mặc dù chiến lược của công ty chỉ phục vụ khách hàng có trụ sở tại châu Âu, điều cần thiết là cũng phải xem xét các rủi ro tiềm ẩn về rửa tiền/tài trợ khủng bố phát sinh từ các khu vực pháp lý khác, bao gồm cả nơi nguồn tài trợ của khách hàng xuất phát."

Người phát ngôn của OKX không phản hồi yêu cầu bình luận về việc liệu sàn giao dịch có thừa nhận hành vi sai trái trong quá khứ hay không.

"Với chương này đã qua, OKX vẫn tập trung vào tương lai — tiếp tục xây dựng một nền tảng an toàn, minh bạch và tuân thủ cho người dùng trên toàn thế giới," đại diện này cho biết.

Tranh Cãi Về OKX và Vụ Hack Bybit

Tin tức về án phạt 1,2 triệu đô la ở Malta đã xuất hiện ngay sau khi có báo cáo rằng các cơ quan quản lý Liên minh châu Âu đang điều tra OKX vì vai trò tiềm năng của nó trong việc tạo điều kiện rửa 100 triệu đô la từ vụ hack Bybit.

CEO của Bybit, Ben Zhou, trước đó đã tuyên bố rằng proxy Web3 của OKX đã giúp tin tặc rửa khoảng 100 triệu đô la, hoặc 40.233 Ether (ETH), từ vụ hack trị giá 1,5 tỷ đô la xảy ra vào tháng 2 năm 2025.

Đáp lại cáo buộc của Zhou, OKX đã phủ nhận bất kỳ cuộc điều tra nào đang diễn ra bởi các cơ quan của EU và cáo buộc Bybit lan truyền thông tin sai lệch.

Tin tức mới nhất từ FIAU của Malta cũng xuất hiện sau các báo cáo rằng OKX đã thuê cựu Thống đốc New York Andrew Cuomo để tư vấn về một cuộc điều tra hình sự liên bang, dẫn đến việc nhận tội và thanh toán án phạt 505 triệu đô la ở Mỹ.

Án phạt mới của OKX ở Malta đặt ra tiền lệ cho cách các cơ quan quản lý xử lý các vi phạm tuân thủ trong quá khứ của các công ty có giấy phép MiCA, chứng minh rằng giấy phép không miễn trừ các công ty khỏi trách nhiệm về các vi phạm trong quá khứ.

Theo Cointelegraph

Tin khác